Του Ανέστη Ντόκα
Πρόστιμα συνολικού ύψους 1,025 εκατ. ευρώ επέβαλλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε ξένα επενδυτικά σχήματα καθώς προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις (short selling) στις μετοχές της Εθνικής τράπεζας και της Alpha Bank χωρίς να έχουν καταβάλλει προηγουμένως τα χρήματα για να καλύψουν τις εντολές πώλησης. Υπενθυμίζουμε ότι οι παραβάσεις έγιναν τη περίοδο Απριλίου-Μαϊου 2014.
Ειδικότερα η Ε.Κ. επέβαλλε τα εξής πρόστιμα:
α) ύψους 460.000 ευρώ στην Burlington Global Capital Investments Corporation, διότι προέβη σε ανοικτές πωλήσεις μετοχών της Εθνικής Τράπεζας χωρίς να καλύψει την υποχρέωση παράδοσης των ανοιχτά πωλούμενων μετοχών στο σύστημα εκκαθάρισης (failed trade),
β) ύψους 400.000 ευρώ στην εταιρία MCI Services Ltd, διότι προέβη σε ανοικτές πωλήσεις μετοχών της Εθνικής Τράπεζας,
γ) ύψους 65.000 ευρώ στην εταιρία Quantum Partners L.P. διότι προέβη σε ανοικτές πωλήσεις μετοχών της Εθνικής Τράπεζας,
δ) ύψους 80.000 ευρώ στην εταιρία APTUS GLOBAL FINANCIALS FUND διότι προέβη σε ανοιχτές πωλήσεις μετοχών της Alpha Τράπεζας,
ε) ύψους 10.000 ευρώ στην εταιρία GFS MAP TRUST MACROSYNERGY, διότι προέβη σε ανοιχτές πωλήσεις μετοχών της Alpha Τράπεζας και τέλος επεβλήθη πρόστιμο ύψους 10.000 ευρώ στην εταιρία J.P. MORGAN SECURITIES PLC, διότι προέβη σε ανοιχτές πωλήσεις μετοχών της Alpha Τράπεζας, κατά παράβαση του άρθρου 12 (1.β) του Κανονισμού 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της Ευρώπης, όπως αυτό εξειδικεύεται από το άρθρο 5 του Εκτελεστικού Κανονισμού (ΕΕ) 827/2012 για τις ανοιχτές πωλήσεις.
Επίσης η Ε.Κ. επέβαλλε πρόστιμο ύψους 40.000 ευρώ στην εταιρεία SOUTH PACIFIC CAPITAL SINGLE MEMBER P.C. γιατί παρείχε την επενδυτική υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών, χωρίς να έχει λάβει σχετική άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
